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长沙中联重工科技发展股份有限公司2001年年度报告摘要
2002-02-06 19:50
长沙中联重工科技发展股份有限公司2001年年度报告
重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性准确性、和完整性负个别及连带责任。
长沙中联重工科技发展股份有限公司董事会
2002年2月5日
目录
第一章 公司简介
第二章 会计数据和业务数据摘要
第三章 股本变动及股东情况介绍
第四章 董事监事和高级管理人员
第五章 公司治理结构
第六章 股东大会简介
第七章 董事会报告
第八章 监事会报告
第九章 重要事项
第十章 财务报告
第十一章 备查文件目录
第一章 公司简介
1、公司名称（中文）：长沙中联重工科技发展股份有限公司
公司英文名称:Changsha Zoomlion Heavy Industry Science And Technology Development Co. Ltd.
2、公司法定代表人：詹纯新
3、公司董事会秘书：陈旭辉 证券事务代表：李建达
联系地址：湖南省长沙市银盆南路307号
电话:(0731) 8923779 8923977 传真:(0731) 8923906
电子信箱：[email protected]
4、公司注册地址及办公地址：湖南省长沙市银盆南路307 号
邮政编码：410013
公司网址：http://www.zljt.com
电子信箱：[email protected]
5、公司指定的信息披露报刊：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
年度报告登载网站：http://www.cninfo.com.cn
年度报告备置地点：公司投资发展部
6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：中联重科
股票代码：000157
7、其他有关资料
公司首次注册登记时间：1999年8月31日
首次注册地点：长沙市银盆南路307号
变更注册登记时间：2001年11月7日
变更登记注册地点：长沙市银盆南路307号
企业法人营业执照注册号：4300001004095
税务登记号：430104712194405
公司聘请的会计师事务所名称：中喜会计师事务所有限责任公司
办公地址：北京市西长安街88号首都时代广场422室
第二章 会计数据和业务数据摘要
1、本年度公司利润情况 单位：元
利润总额 105,619,085.18
净利润 105,233,405.66
扣除非经常性损益后的净利润 101,320,692.17
主营业务利润 171,953,975.43
其他业务利润 3,962,231.52
营业利润 104,557,108.53
投资收益 406,301.05
补贴收入 —
营业外收支净额 655,675.6
经营活动产生的现金流量净额 35,915,789.89
现金及现金等价物净增加额 -62,945,849.66
2、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 （单位：元）
项目 2001年 2000年 1999 年
主营业务收入 388,329,050.80 244,850,202.70 184,027,606.27
净利润 105,233,405.66 52,558,172.75 44,752,531.04
总资产 1,059,936,880.73 950,439,785.37 300,457,226.24
股东权益(不含 874,895,624.43 809,674,191.29 144,569,862.08
少数股东权益)
每股收益(摊薄) 0.3508 0.3504 0.4475
每股收益(加权平均) 0.6013 0.4671 0.4475
扣除非经常性损 0.3377 0.3395 0.4411
益后的每股收益
每股净资产 2.9163 5.3811 1.4457
调整后的每股净资产 2.7195 5.3106 1.2771
每股经营活动产生
的现金流量净额 0.1197 0.0276 -0.0017
净资产收益率(摊薄%) 12.0281 6.67 30.96
净资产收益率(加权平均%) 12.2663 16.04 30.96
（1）根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第九号）》要求计算的利润数据：
报告期利润 净资产收益率% 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 19.6542 20.0289 0.5732 0.9826
营业利润 11.9508 12.1875 0.3485 0.5975
净利润 12.0281 12.2574 0.3508 0.6013
扣除非经常性
损益后的净利润 11.5809 11.8017 0.3377 0.579
（2）按照《公开发行证券的公司信息披露规范回答第1号－非经常性损益》的要求，确定和计算的非经常性损益数：
扣除的非经常性损益项目及涉及金额：3,912,713.49元，其中：
①营业外收支净额655,675.60元；
营业外收入 营业外支出
募集资金利息： 2,463,944.56 处置固定资产损失： 1,790,973.89
流动资产盘盈： 28,444.82 捐赠支出： 151,450.00
赔偿净额： 105,710.11 -
合计： 2,598,099.49 合计： 1,942,423.89
②会计政策变更累计影响数：3,257,037.89元。
3、报告期内股东权益变动情况
单位：元
项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金
期初数 150,000,000 611,796,156.46 12,954,909.36 4,281,049.85
本期增加 150,000,000 - 15,785,010.84 5,298,923.55
本期减少 - 120,000,000.00 - -
期末数 300,000,000 491,796,156.46 28,739,920.20 9,579,973.40
变动原因 中期利 中期利 计提 计提
润分配 润分配
项目 未分配利润 股东权益合计
期初数 32,411,152.95 807,162,218.77
本期增加 21,948,394.82 97,733,405.66
本期减少 - -
期末数 54,359,547.77 904,895,624.43
变动原因 本年利润 本年利润增
增加、分配 加
第三章 股本变动及股东情况介绍
1、股本变动情况
（1）股份变动情况表
公司股份变动情况表
数量单位：股
本次变动前 本年度变动增减+ -
配 公积金 增 其 小计
股 送股 转股 发 他
一、未上市流通股份
1、发起人股 100000000 20000000 80000000 100000000
其中：国家持有股份 74752500 14950500 59802000 74752500
境内法人持有股份 25247500 5049500 20198000 25247500
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计 100000000 20000000 80000000 100000000
二、已上市流通股
1、人民币普通股 50000000 10000000 40000000 50000000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股合计 50000000 10000000 40000000 50000000
三、股份总数 150000000 30000000 120000000 150000000
本次变动后
一、未上市流通股份
1、发起人股 200000000
其中：国家持有股份 149505000
境内法人持有股份 50495000
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计 200000000
二、已上市流通股
1、人民币普通股 100000000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股合计 100000000
三、股份总数 300000000
(2)股票发行与上市情况
①至本报告期末为止的前三年公司共发行A 股5000万股。发行情况如下：2000年9月15日在深圳证券交易所上网定价发行2500万股A股、9月16日向二级市场投资者发行2500万股A股，发行价格为12.74元/股；2000年10月12日，公司5000万股A股获准在深圳证券交易所挂牌交易。
②本报告期内公司实施了以2000年末总股本15,000万股为基数，向全体股东每10 股送红股2股、转增8股，派发现金0.50 元（含税）的中期利润分配方案该方案；已经2001 年公司第一届董事会第十一次会议和2001年第一次临时股东大会审议通过，并于2001 年9 月26 日实施该方案。由于此次利润分配，公司股份总数由期初的15,000万股增至30,000万股。由此引起的公司股份总数及结构的变化详见“股份变动情况表”。
③公司无内部职工股。
2、股东情况介绍
（1）截止2001年12月31日，公司共有股东14325人。
（2）公司前10 名股东持股情况：
单位：股
股东名称 持股数量 持股比例 股份性质
建设部长沙建设机械研究院 149,505,000 49.83% 国家股
长沙高新技术产业开
发区中标实业有限公司 47,515,800 15.83% 法人股
安顺证券投资基金 4,960,343 1.65% 流通股
科翔证券投资基金 4,690,390 1.56% 流通股
科汇证券投资基金 4,408,820 1.47% 流通股
科讯证券投资基金 4,333,170 1.44% 流通股
金泰证券投资基金 1,766,182 0.59% 流通股
陈新宇 1,748,779 0.58% 流通股
安信证券投资基金 1,706,900 0.57% 流通股
国泰君安证券股份有限公司 1,669,464 0.56% 流通股
①持有本公司5%以上国有法人股股份的股东名称：建设部长沙建设机械研究院。该研究院成立于1956年，为全民所有制企业，注册资本为18000万元，其所持有的股份在报告期内无质押或冻结情况。
法定代表人：詹纯新先生。
经营范围：建筑、能源、交通等基础设施建设的重大装备及新技术、新工艺和新材料的科研开发和行业发展规划、行业标准的制定以及产品质量监督与检验。
该研究院为我公司的发起人、控股股东。
②持有本公司的10%以上法人股股份的股东名称：长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司。
该公司成立于1999年，注册资本为5680万元，其持有的股份在报告期内无质押或冻结情况。
法定代表人：罗安平先生。
经营范围：机械设备、机电产品的研究、设计、生产、销售及相关的技术服务，仪器仪表，政策允许的金属材料的经销。
该公司为我公司的发起人。
③本年度公司控股股东未发生变更；由于中期分配方案的实施，建设部长沙建设机械研究院的持股数量由年初的747,52,500 股增至149,505,000股，长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司的持股数量由年初的23,757,900股增至47,515,800股；以上两名股东的持股比例未发生变化。
④前十名股东之间无关联关系。
第四章 董事、监事和高级管理人员
1、董事、监事和高级管理人员
（1）董事、监事、高级管理人员基本情况
姓名 性 年龄 职务 任期起止日期 年初持 年末持
别 股数 股数
詹纯新 男 46 董事长 1999.8.8-2002.8.8 - -
李华超 男 45 董事 1999.8.8-2002.8.8 - -
龙国键 男 56 董事 1999.8.8-2002.8.8 - -
刘安元 男 56 董事 1999.8.8-2002.8.8 - -
张建国 男 42 董事 1999.8.8-2002.8.8 - -
高隆炳 男 56 董事 1999.8.8-2002.8.8 - -
刘权 男 38 董事 1999.8.8-2002.8.8 - -
许武全 男 44 董事 1999.8.8-2002.8.8 - -
李佑民 男 62 监事会召集人 1999.8.8-2002.8.8 - -
李江涛 男 38 监事 1999.8.8-2002.8.8 - -
寻明花 女 52 监事 2001.4.3-2002.8.8 - -
方明华 男 44 总经理 2001.4.3 - -
熊焰明 男 37 副总经理 2001.4.3 - -
卓先委 男 42 副总经理 2000.7.31 - -
陈晓非 男 38 副总经理 2000.7.31 - -
何建明 男 38 财务总监 2001.4.3 - -
陈旭辉 女 44 董事会秘书 2001.4.3 - -
董事、监事在股东单位任职情况：
董事长詹纯新先生在公司发起人股东“建设部长沙建设机械研究院”担任院长职务；
监事会召集人李佑民先生在公司发起人股东“建设部长沙建设机械研究院”担任党委书记职务；
董事高隆炳先生在发起人股东“长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司”担任副总经理、总工程师职务；
监事李江涛先生在发起人股东“长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司”担任总经理职务。
（2）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况
年度报酬金额最高的前三名董事的报酬总额：35.05万元。
年度报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额：31.99万元。
公司董事、监事和高级管理人员的报酬主要由月度工资(含基本工资和效益工资)和年终奖励两部分构。成月度工资系根据其岗位职能按月发放年终奖励由公司董事会下设的人事薪酬考核委员会结合行业情况和公司各项经济指标的完成情况制定方案，并根据公司年度方针目标的完成情况及各岗位履职情况，严格按公司经济责任制度和有关管理制度及其考核评定程序进行年终考评，同时结合民主评议结果对公司董事、监事和高级管理人员按奖励方案实施年终奖励。
年度报酬区间
年度报酬额区间 分布人数
120,000元以上 2 人
100,000 120,000元 4 人
80,000 100,000元 6人
60,000 80,000元 1人
上述人员中未在本公司领取报酬的人员共4名，分别为：董事长詹纯新先生、监事会召集人李佑民先生、董事高隆炳先生、监事李江涛先生。其中，詹纯新先生、李佑民先生在公司股东“建设部长沙建设机械研究院”领取报酬；李江涛先生、高隆炳先生在股东单位“长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司”领取报酬。
（3）董事、监事、高级管理人员变动情况
本报告期内股份公司董事长方明华先生因工作原因于2001 年4 月2 日股份公司第一届董事会第十次会议辞去公司董事长、董事职务；股份公司董事詹纯新先生于2001年4月2日股份公司第一届董事会第十次会议被选举为股份公司董事长；股份公司董事李华超先生因工作原因于2001年4月2日股份公司第一届董事会第十次会议辞去股份公司总经理职务，董事龙国键先生、刘安元先生因工作原因于2001年4月2日股份公司第一届董事会第十次会议辞去股份公司副总经理职务；股份公司董事张建国先生因工作原因于2001年4月2日股份公司第一届董事会第十次会议辞去公司副总经理、董事会秘书职务；根据新任董事长詹纯新先生的提名，聘任陈旭辉女士担任董事会秘书职务，聘任方明华先生担任股份公司总经理职务；根据方明华先生提名，聘任熊焰明先生担任股份公司副总经理职务，聘任何建明先生担任股份公司财务总监职务。
本报告期内股份公司监事熊焰明先生因工作原因于2001年4月2日辞去公司监事职务；股份公司财务负责人寻明花女士因工作原因于2001年4月2日辞去公司财务负责人职务；经公司职工代表大会选举，寻明花女士作为公司职工代表出任第一届监事会监事。
2、公司员工情况
截止2001年12月31日，公司员工总数1039人。其中专业技术人员总数382人，占员工总人数的36.76 %， 其中高级职称人数113人，中级职称人数186人，初级职称人数83人。
本公司现有大中专学历的人员644人，占员工总人数的61.98%，其中本科以上学历（含本科）293人，大专学历203人，中专148人。
本公司无离退休员工。
第五章 公司治理结构
1、公司治理情况
公司严格按照《公司法》《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司的运作。公司已根据中国证监会和国家经贸委于2002年1月7日发布的《上市公司治理准则》等规范性文件的要求正在重新修订《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》、《信息披露及信息保密制度》等相关规范性文件。
（1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利，并能够与股东保持良好的沟通；公司拟订了股东大会的议事规则，能够严格按照《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，交易价格均按照市场价格制定，并对定价依据予以充分披露。
（2）关于控股股东与上市公司的关系：我公司的控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务做到“三分开”在机构设置和业务方面做到“两独立”，使公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；控股股东在招股说明书和其他公开信息中已作出了避免同业竞争的承诺。
（3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会拟订了《董事会议事规则》，公司各位董事能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，并能够维护公司和全体股东的最大利益，坚持忠实、诚信、勤勉的原则履行其职责；公司正在以公开征聘的方式征聘独立董事，并按照有关规定拟订了独立董事制度，成立了由公司董事组成的董事会专门委员会，并将在2002年度按照《上市公司治理准则》进行调整。
（4）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会拟订了《监事会的议事规则》；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督；列席了2001年度内召开的所有董事会和股东大会。
（5）关于绩效评价与激励约束机制：公司已初步建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制，并于2001年开始在科研、营销、生产等部门实行按岗位定职、定酬的“3+X”薪酬体系；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。
（6）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。
（7）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。
公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规的要求规范运作，并将一如既往地按照有关议事规则和2002年元月七日发布的《上市公司治理准则》等要求规范运作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的利益。
2、独立董事履行职责情况
公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，正在积极起草和修订相关规则，正在公开征聘独立董事人选，2002年6月30日前按照有关规定建立独立董事制度，并确定独立董事人选。
3、与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况说明：
（1）人员独立方面，股份公司设立了专门的职能部门负责劳动、人事及工资等方面的管理，并制订了严格的规章制度对员工进行考核和奖惩。由于第一大股东正进行科研院所转制，公司董事詹纯新先生暂在第一大股东单位任职，董事高隆炳先生在第二大股东单位任职；监事李佑民先生在第一大股东单位任职、监事李江涛先生在第二大股东单位任职；故以上4人均未在本公司领取薪酬。其他董事、监事及高级管理人员均在公司领取薪酬。公司总经理、副总经理等高级管理人员没有在股东单位担任职务。
（2）在资产完整方面，股份公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；公司第一大股东在公司改制重组过程中已将"中联"商标、涉及股份公司主营产品的专利和专有技术无偿投入到股份公司；公司设有专门的采购和营销部门。
（3）在财务分开方面，股份公司设立了独立的财务稽核部，有独立的会计人员，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；有独立的银行帐户。
4、高级管理人员的考评及激励机制
公司董事会将于2002 年度在全公司范围内实行按岗位定职、定酬的“3+X” 薪酬体系，并对高级管理人员的业绩和绩效进行考评，公司将在政策允许的条件下在适当的时机建立与公司长远发展相结合的奖励制度，在董事、监事和高级管理人员当中推行激励机制。
第六章 股东大会简介
报告期内公司共召开两次股东大会会议：
1、公司2000年度股东大会（年会）于2001年5月8日9：00 在股份公司二楼会议厅召开。出席本次会议的股东及股东代表14人，代表股份数105582847股，占股份公司股份总数的70.38%。股份公司董事、监事及其他高级管理人员均出席了会议、股份公司聘请的律师、会计师亦列席了会议。本次会议召开符合《公司法》及公司《章程》的规定。会议就股份公司的年度总结等事项进行了讨论，经过记名投票表决的方式形成如下决议：
(1)、审议通过《2000年度董事会工作报告》；
(2)、审议通过《2000年度监事会工作报告》；
(3)、审议通过《2000年度财务决算报告》；
(4)、审议通过《公司2000年利润分配预案》；
(5)、审议通过《公司2000年度会计审计报告》；
(6)、审议通过《公司2001年利润分配政策》；
(7)、审议通过《公司2000年度报告及摘要》；
(8)、审议通过《股份公司更换审计单位的议案》；
(9)、审议通过股份公司总经理提交的《调整四项资产减值准备的报告》；
(10)、同意方明华先生辞去股份公司董事职务；
本次股东大会经中银律师事务所有限责任公司朱玉栓律师现场见证，并出具法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；股东大会通过的各项议案和决议合法有效。
本次会议召开的通知和会议决议已分别于2001年4月4日和2001年5月9日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中进行了披露。
2、公司2001年度第一次临时股东大会于2001年8月24日9：30在股份公司二楼会议厅召开。出席本次会议的股东及股东代表13人，代表股份数106804075股，占股份公司股份总数的71.21%。股份公司董事、监事及其他高级管理人员均出席了会议，股份公司聘请的律师、会计师亦列席了会议。本次会议召开符合《公司法》及公司《章程》的规定。会议就股份公司的中期利润分配预案等事项进行了讨论，经过记名投票表决的方式形成如下决议：
（1）、审议通过《公司2001年中期利润分配预案》；
（2）、审议通过《公司关于募股资金项目变更的议案》；
（3）、审议通过《关于授权董事会根据“利润分配方案”实施后的情况办理对公司章程作相应的修改等事宜的提案》；
本次股东大会经中银律师事务所有限责任公司朱玉栓律师现场见证，并出具法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；股东大会通过的各项议案和决议合法有效。
本次会议召开的通知和会议决议已分别于2001年7月24日和2001年8月25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中进行了披露。
3、选举、更换董事、监事情况
本报告期内股份公司董事长方明华先生因工作原因于2001年4月2日股份公司第一届董事会第十次会议辞去公司董事长、董事职务；股份公司董事詹纯新先生于2001年4月2日股份公司第一届董事会第十次会议被选举为股份公司董事长；方明华先生辞去公司董事职务已经2001年5月8日召开的2000年度股东大会（年会）审议通过。
股份公司监事熊焰明先生因工作原因于2001年4月2日辞去公司监事职务；股份公司财务负责人寻明花女士因工作原因于2001年4月2日辞去公司财务负责人职务；经公司职工代表大会选举，寻明花女士作为公司职工代表出任第一届监事会监事。
第七章 董事会报告
1、公司经营情况
（1）公司所处行业的地位
本公司所处行业为工程建设机械行业，属国家级高新技术企业。运用光、电、机、液一体化的高新技术进行产品开发制造。是目前全国最大的基础设施重大装备的研究、制造基地之一，在同行业享有较高的知名度。
（2）公司的主营业务范围及经营状况
公司主营业务为HBT 系列混凝土输送泵、TC 系列塔式起重机、TCP 系列起重布料两用机、HG系列混凝土布料机、YZ系列全液压振动压路机等基础设施重大装备及其配套部件的生产和销售。公司所处的工程机械行业是为国民经济现代化建设提供机械化施工服务的基础装备行业。
公司主营业务构成情况 单位：万元
产品 营业收入 主营业务利润
本年数 上年数 本年数 上年数
混凝土机械 25,114 16,894 12,890 8,472
起重机械 9,927 5,212 3,001 1,401
路面机械 2,679 960 743 214
合计 37,720 23,006 16,625 10,087
①本年度混凝土机械产品的营业收入较上年增加8,220万元，起重机械产品的营业收入较上年增加4,715万元。公司根据市场需求，对以上产品加大科研、技改投入（尤其是非标、特种产品和大型产品的研究、开发），提高市场信息管理水平，积极调整销售策略，并有针对性地进行专业化市场培育。作为募集资金项目“高浓多相混合料泵送成套设备项目”中的主导产品，募集资金的投入，使得混凝土机械和起重机械已形成规模化生产，并使得该募集资金项目在2001年度实现新增销售收入1.22亿元。基于以上原因，使得公司2001年度销售收入增幅较大。
②本年度路面机械产品的营业收入较上年增加1,719万元，系扩大产品系列，并根据市场需求，加大特种产品（如高原型全液压系列压路机）的研发力度，使销售额增加较大幅度。
③本年度公司根据年初制定的业务发展计划，配套实施办法，分阶段逐一落实。
a.2001年度中公司以市场为导向和依托紧紧围绕市场。采取引进技术、自行开发等多种手段，高起点的开发了水下清淤设备、路面冷铣刨设备、黑色路面养护设备。并拟于2002年投放市场。为公司的持续发展提供了技术支持。
b.根据公司长远发展规划，2001年度公司调整生产流程
减少中间管理层次，压缩精简非生产人员，降低成本，扩大了生产制造能力。为持续发展奠定了坚实的基础。
c.2001年度中公司调整销售网络，在重点领域和重点项目
成立专项销售工作组取得了较好的业绩。在重点地区销售网络的建设达到了预期的要求。市场开拓工作在公司重视未来和潜在的市场，掌握市场信息调查市场需求完成了对市场分析预测。为公司2002年销售收入增长提供了市场保证。
（3）公司主要全资附属企业及控股子公司的经营情况及业绩：
①广东中联南方建设机械有限公司是属公司的控股子公司，设立于1998年12月，主营业务为工程建筑机械销售及配件附件制造，公司注册资本为1000万元，中联重科持有其51%的股份。2001年度实现营业收入8,356万元。
②北京中联新兴建设机械租赁有限公司是公司，的控股子公司注册资本15000万元，中联重科持有其90%股份。该公司主营业务为建设机械设备租赁、销售，2001年度处于投入设立阶段，未开展营业活动。
③上海昊达建设机械设备租赁有限公司是公司的控股子公司，注册资本7200万元，中联重科持有其90.28%股份。该公司主营业务为建设机械设备租赁、销售，2001年度处于投入设立阶段，未开展营业活动。
④英国中联保路捷公司目前完成技术收购谈判工作，后续工作正在进行中。
（4）主要供应商、客户情况
①公司向前五名主要供应商合计采购金额占公司年度采购总额的32.74%。
②公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的8.37%。
（5）经营中出现的问题与困难及解决方案
①2001年度中公司根据调整经营模式，不断完善内部结构治理，审慎研究市场规律，特别是对我国WTO复关后的有关对应问题。一年的经营运作中，主要出现的问题与困难有：
a、公司在投资发展的决策上奉行对股东负责的原则，采取积极稳妥、追求实效的方针。由于公司所处行业已逐步进入国际经济大循环，市场规律发生较大变化。建设工程机械应用领域不断扩充。建设工程机械类产品由设计、开发、试制到产品投放市场直至产品稳定定型的周期较长。特别是要得到用户认可、市场接受，需要更长的时间考验。公司在新项目、新产品研究开发定位于高起点、高品质，因此，项目与产品中涉外技术合作较多，采用国外先进技术与进口配套零部件比重较大，技术协商与商务合作的有关事项的操作周期较长，因而影响了少数新产品的试制、投产的进度。
b、由于公司所处行业特点，以及产品的使用特性。使公司2001年度销售应收款额度虽然比上年度相对减少，但乃未达到理想状态，进一步提高回款率，减少应收帐款将是2002 年公司经营中的主要目标任务。
②解决方案
a、加大科研开发力度，充分利用我国加入WTO的契机，加强与国外先进技术的合作。
b、提高服务水平，调整销售政策，建立好客户关系管理网，加强产品质量的跟踪调查，加大应收帐款催收力度，将收款任务层层分解落实，并配套激励机制，在必要的时候借助法律手段进行应收款项催收。
2、公司财务状况
（1）公司财务状况分析：
指标名称 2001年 2000年 增减额 增减幅度
总资产（万元） 105994 94718 +11276 +12%
长期负债（万元） 933 1150 -217 -19%
股东权益（万元） 87490 80716 +6774 +8%
主营业务利润（万元） 17195 10592 +6603 +62%
净利润（万元） 10523 5387 +5136 +95%
报告期内，主营业务利润、净利润比上年增加，主要系产品销量增加及新产品投入批量生产所致。
（2）中喜会计师事务所有限责任公司对公司2001年度财务报告进行了审计,并出具了无保留意见的审计报告。
3、公司投资情况：
（1）募集资金承诺投资项目与实际投资情况
（单位：万元）
序 承诺项目 计划投资 实际投资金额 项目进度
号 总额 2000年 2001年 累计金额 承诺完 实际完
成进度 成进度
1 高浓多相混合料泵 11,862 2,170 7,801 9,971 40% 84%
送成套设备产业化
示范工程项目
2 电机内装插入式混 2,950 54 884 938 83% 31.8%
凝土振动器及其变
频机组技术项目
3 机械式立体停车库 2,000 1,367 1,367 53.3% 68.4%
技术改造项目
4 高速施工升降机技 2,300 0 1,190 1,190 59.6% 51.7%
术改造项目
5 商品混凝土搅拌站 2,980 0 0 0 89.9% 0%
技术改造项目
6 非开挖施工技术产 2,580 419 725 1,144 92.2% 44.3%
业化技术改造项目
7 地下管线水平定向 2,998 59 1,114 1,173 52.5% 39.1%
钻孔技术改造项目
8 路面冷洗刨机项目 2,980 - 231 231 - 7.7%
9 北京中联新兴建设 13,500 - 13,500 13,500 - 100%
机械租赁有限公司
10 上海昊达建设机械 6,500 - 6,500 6,500 - 100%
设备租赁有限公司
11 配套流动资金 9,780 - 4,284 4,284 - -
合计 60,430 2,730 37,568 40,298 - -
（2）募集资金项目变更情况
为了更好地适应市场，提高企业核心竞争力，加快主导产业的升级和专业化，公司决定变更部分募集资金项目投向：
①、终止实施无机复合轻质墙体板项目及全天候太阳能热水器项目。
随着国家加大基础设施建设，西部大开发战略的实施，国家每年都需数千亿元的资金建设这些项目，从而将形成数百亿元的工程机械市场。中联将充分利用这一个极其难得的发展机遇，加大力度集中募股资金做好主导产品的开发生产，把公司做大做强做优。公司终止新型轻质复合墙板项目及全天候太阳能热水器项目建设，主要是为了公司为更好地适应市场，对原拟投资项目进行整合，把募集资金投入到目前高速发展、具有较好经济效益且市场广阔的主导产业项目。终止上述二个项目将变更募股资金总计为9700万元，其中无机复合轻质墙体板项目投资额为4900万元，全天候太阳能热水器项目的投资额4800万元。
②、调整高浓多相混合料泵送成套设备及立体车库两个项目的投资规模。
公司聘请管理咨询公司对目前公司的管理和信息化建设进行了咨询，认为公司应对部分项目的生产流程进行重组，以防止各种产品生产手段低水平重复和各部门重复设置。为此公司将高浓多相混合料泵送成套设备和立体车库两个项目中现有性质相同相似的生产部门合并重组，并相应调整募股资金投入项目的投资规模。上述两个项目预计减少募股资金的投资额总计为9000万元，其中：将高浓多相混合料泵送成套设备项目原拟投资额19862万元调整为11862万元，减少投资额为8000万元；将机械式立体车库项目原拟投资额3000万元调整为2000万元，减少投资额为1000万元。
③、公司决定投资2亿元分别在北京、上海设立工程机械设备租赁有限公司。
现代租赁业是一个正在蓬勃发展的行业，随着科技进步和经济发展的全球化、国际化、信息经济和知识经济的到来，给租赁业提供了良好的发展机遇。
根据伦敦金融集团1999年5月公布的资料显示，1998年全球租赁服务交易额达4325亿美元。其中，美国1834亿美元，设备租赁交易额占美国全部设备交易额的31%。而我国工业设备的租赁仅占全部设备销售额1%左右同，可见我国租赁业市场的潜力十分巨大。
随着我国经济实力不断增强，加强基础设施建设已成当务之急。在“十五”报告中就明确地提出了加大基础设施建设力度、实施西部大开发和推进城镇化建设的指导方针，为我国工程机械行业开辟了广阔的市场空间。但是大部分工业设备和产品已形成买方市场，流通不畅已成为制约经济发展的重要原因之一。因此，加快我国现代租赁业的发展不仅对促进国民经济可持续发展有着非常重要的现实意义，而且势在必行。
中联重科不仅拥有庞大的机械设备客户群，而且拥有强大的技术后盾。公司考虑到工程机械租赁的发展前景及较高的利润率，投资2亿元在北京、上海两地与当地具有市场等资源优势企业进行合作组建工程机械设备租赁有限公司。
a、投资现金13500万元在北京与当地具有市场、设备、场地、资金等资源优势企业进行合作，组建北京中联新兴建设机械租赁有限公司。
b、投资现金6500万元在上海与当地具有市场、设备、场地、资金等资源优势企业进行合作，组建上海中联工程机械设备租赁有限公司。
上述项目将利用募股资金变更项目所变更的1.87亿元，不足部分从募股资金中的补充项目流动资金中筹备。
④、投资2980万元开发生产路面冷铣刨机项目。
虽然我国公路建设经过十几年的大力发展，但以“五纵七横”12条国道主干线为主骨架的公路网络尚初具雏形。因此我们预计近20年不仅是公路建设的高峰期，也是筑路机械、养护机械发展的高峰期。目前90年代修建的高速公路已陆续进入大规模的翻新、改造及养护期。而路面冷铣刨机是一种集合了机械、材料、液压、传感、计算机应用等许多领域技术的路面养护机械，主要用于道路翻新，道路重铺、道路修补等领域。利用路面冷铣刨机使路面再生不仅经济、利废，还具有环保概念，符合可持续发展战略。广泛被市政工程和高等级公路部门所采用。
据专家预测：国内铣刨宽度1-2m 的铣刨机市场容量约为150台/年，随着养护机械化的推行，铣刨机的需求量将逐年增加，并很快达到需求高峰期，这个高峰期的到来约需4-6年的时间。而目前国内路面冷铣刨机90%源自进口，因此冷铣刨机市场面临的是一个潜力巨大而竞争激烈的市场。
中联重科自身有着强大的科研队伍，而且有一套能迅速将先进科技成果转化为应用产品，又能从产品制造、售后信息反馈等途径得到的信息迅速推进科技进步的良性循环机制。公司拟开发生产路面冷铣刨机，该项目将利用募股资金中补充项目流动资金，总计需投资2980万元，其中固定资产投资2500万元，铺底流动资金480万元。初期以循序渐进、小批量生产为生产纲领，经试制后逐渐形成多品种、多规格的系列产品投放市场，三年后达到年产量为40台的生产能力，其平均单台售价150万元，达纲后的年销售收入为6000万元，每年实现利税525万元。预计项目投资回收期为4.5年。
以上提案已经2001年7月20日召开的公司一届董事会第十一次会议和2001年8月24召开的公司2001年度第一次临时股东大会审议通过，相关决议分别于2001年7月24日和2001年8月25日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上。
（3）募集资金投资情况项目进度情况说明
公司5000万A股于2000年9月15、16日在深圳证券交易所发行，所募集的资金于9月21日到位，2000年10月12日上市交易。截止到2001年12月底，本公司按照招股说明书的承诺和公司2001年度第一次临时股东大会的决议，对募集资金投资项目完成了如下投入：
——“高浓多相混合料泵送成套设备产业化示范工程项目”。该项目2001年完成投资7,801万元，累计投资9971万元，完成项目进度84%。
——“电机内装插入式混凝土振动器及其变频机组技术项目”。该项目2001年完成投资884万元，累计投资938 万元, 完成项目进度31.8%。
——“机械式立体停车库技术改造项目”。该项目2001年完成投资1,367 万元，累计投资1,367万元, 完成项目进度68.4%。
——“高速施工升降机技术改造项目”。该项目2001年完成投资1,190万元累计投资1,190万元, 完成项目进度51.7%。
——“商品混凝土搅拌站技术改造项目”。该项目由于建站地点正在进一步论证中，为此，2001年未进行投资。
——“非开挖施工技术产业化技术改造项目”。该项目2001年完成投资725万元，累计投资1144万元, 完成项目进度44.3%。
——“地下管线水平定向钻孔技术改造项目”该项目2001年完成投资1,114万元累计投资1173万元，完成项目进度39.1%。
——“路面冷洗刨机项目”。该项目为募集资金变更项目，2001年完成投资231万元，所投入的资金均为产品试制阶段发生的成本费用, 完成项目进度7.7%。
——“北京中联新兴建设机械租赁有限公司”。该项目为募集资金变更项目，2001年完成投资13,500万元，完成项目进度100%，由于2001年度该公司处于投入设立阶段，未开展营业活动，因此未产生经济效益。
——“上海昊达建设机械设备租赁有限公司”。该项目为募集资金变更项目，2001年完成投资6,500万元，完成项目进度100%，由于2001年度该公司处于投入设立阶段，未开展营业活动，因此未产生经济效益。公司原定的名称为“上海中联工程机械设备租赁公司”，由于在办理公司注册登记时该名称未获得上海市工商行政管理部门的核准，因此，经过与合作方上海建宏经济发展有限公司共同协商，将公司名称变更为“上海昊达建设机械设备租赁有限公司”，并已获得上海市工商行政管理部门的核准。
（4）尚未使用的募集资金情况
公司5,000 万A 股于2000 年9 月15、16日在深圳证券交易所发行，共募集资金61,447 万元。到2001年12 月底，公司已累计投资40,298万元。因此尚有部分资金暂时闲置，这部分资金全部存入银行。
（5）非募集资金投资项目情况
向“沥青混凝土路面摊铺机”项目投资282万元。该项目目前共投资307万，元均为产品试制阶段发生的成本费用。
4、经营环境变化及宏观政策的变化对公司经营成果的影响
1）今后五年，我国将进一步加大公路、铁路等基础设施建设的投资，西气东输、西电东送、青藏铁路等一大批战略性重点工程相继启动，工程机械行业面临着难得的发展机遇和广阔的市场空间。尤其是国家为了扶持国内装备工业，明确表示将尽量采用国产设备和材料，这对国内工程机械生产企业是一大利好。我公司将抓住这一大好机遇，努力开拓市场，尤其是加大路面机械设备的研究力量，力争获得更大的市场份额。
2）我国加入WTO后，对公司未来经营既是挑战也是机遇。国外知名企业通过合资、独资和合作进入国内市场，将对国内产品产生冲击。由于我公司产品多年来在市场上已经具有很高的信誉；遍布全国的营销网络，能够为产品提供有力的技术支持；从性能价格比上，已经成为国外产品的替代品。同时，入世也为公司发展带来新的机遇，更有利于引进国外先进技术，为公司产品扩大出口创造了良好的条件；国际采购、协作也可以降低成本，提高产品的质量和技术水平，实现国内市场和国际市场的接轨。
3）我公司2001年经湖南省国税局的批准【湘国税局函[2001]58号文】，获得从2000年10月1 日起至2004 年12 月31 日免征企业所得税的优惠政策，该政策将使公司在此期间的经营业绩获得相当幅度的增长。
5、2002 年业务发展计划
战略目标：公司将始终坚持“加强规范管理、提升核心竞争能力、实现企业持续发展”的战略思想。巩固“中联”系列工程机械这一全国知名品牌和产销规模行业领先的地位，以发展中高档和特种（非标）工程机械产品为主导，加大科技投入，适时调整产品结构，提高产品的技术含量和生产工艺装备水平，不断扩大产品市场覆盖面，充分利用拥有进出口经营权的有利条件，加强国际间的合作与交流；同时，利用进入资本市场的契机，作好资本运作，进一步增强竞争实力，把公司建设成现代化、规范化、国际化、多元化并具有较强抗风险能力的新型企业，使公司跨入可持续发展的轨道。
1）从大企业大管理的角度，调整机构、创新管理模式
①调整生产系统机构，集中供应、采购，加强计划管理；
②规范生产流程，进行均衡生产；
③调整营销系统，将现有的销售系统调整为服务管理和销售执行两个部分，并由营销管理部门承担起销售、售后服务管理、市场开发、培训和综合服务、管理的任务。
2）以降低成本为目标，调整生产结构，加强对应市场的应变能力
①改革计划体系
科学真实的编制生产计划与进口件采购计划，加强生产计划的前瞻性、准确性，保证生产计划与市场的接口，提高生产系统应变能力，以适应快速发展的市场需求。
②调整生产流程
③在成本管理中引进全成本管理的新观念：根据公司产品特性，批量小、型号多，产品单台价值高和构成复杂的情况，由过去侧重考虑产品的材料成本和制造人工费的方式分别向上下游扩展进行全过程成本控制。
3）完善科研管理体系
2002 年度中进一步加强科研管理，在科研项目管理中，推行规范化，标准化，体系化。在科研管理工作上定位于服务、支持、管理。从项目的申报、立项、试制、投产、销售紧密的与市场衔接，力争缩短开发周期、降低时间成本，使产品尽快投入市场为公司增加经济效益。2002年度中，公司的标准化管理工作正式纳入轨道开展起来，促使企业的标准化工作发挥应有作用，同时加强信息管理，为科研开发提供支撑条件。
加强对现有定型产品的专项研究、攻关，进一步提高产品质量，以在同行业中保持领先优势为目标开展工作。在目前已占先导地位的产品的专项研究中瞄准国际先进水平，进行专项开发。提高产品性能以满足用户现有与潜在的需求。
4）加快园区的网络建设
2002 年度中将产品数据管理系统（PDM）、客户关系管理系统（CRM）、三维CAD 的建设工作完成，为园区网络建设作好铺垫。
5）质量管理体系建设
①加强质量信息反馈管理工作，重点放在纠正与预防措施的实施与质量改进效果考核；
②建立质量成本考核制度，设立质量成本基本数据库；
6)2002年募集资金投资项目计划
单位：万元
项目 投资金额
高浓多相混合料泵送成套设备产业化示范工程项目 1,891
电机内装插入式混凝土振动器及其变频机组技术项目 2,012
机械式立体停产库技术改造项目 633
高速施工升降机技术改造项目 1,110
高品混凝土搅拌站技术改造项目 2,980
非开挖施工技术产业化技术改造项目 1,436
地下管线水平定向钻孔技术改造项目 1,825
路面冷洗刨机项目 1,769
合计 13,656
6、董事会日常工作情况
（1）报告期内公司董事会共召开五次会议
——2001年2月22日，第一届董事会第九次会议在湖南省长沙市银盆南路307 号股份公司会议室召开出。席会议的董事共9人，符合《公司法》及公司章程的有关规定。会议审议并通过了《更换股份公司审计单位的议案》等决议。本次会议决议已在2001年2月23日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中进行了披露。
——2001年3月1日，公司第一届董事会2000年度会议于股份公司会议室召开。出席会议的董事共9人，符合《公司法》及公司章程的有关规定。会议审议并通过了股份公司《2000年度总经理工作报告》、《2000年度董事会工作报告》、《2000年度财务决算报告》、《公司2000年度利润分配预案》、《公司2000年度会计审计报告》、《公司2001年度利润分配政策》、《公司2000年年度报告及摘要》、《关于将自有资金2000万元进行短期证券投资的议案》、《调整四项资产减值准备的报告》九项决议。本次会议决议已在2001年3月6日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中进行了披露。
——2001年4月2日，公司第一届董事会第十次会议于股份公司会议室召开。出席会议的董事共9人，符合《公司法》及公司章程的有关规定。会议审议并通过了《关于股份公司人事变动的议案》、《召开2000年度股东大会（年会）的提案》等两项决议。本次会议决议已在2001年4月4日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中进行了披露。
——2001年7月20日，公司一届董事会第十一次会议于股份公司会议室召开。出席会议的董事共8人，符合《公司法》及公司章程的有关规定。会议审议并通过了《公司2001年中期报告及中期报告摘要》、《公司2001年中期利润分配预案》、《公司关于部分募股资金项目变更的议案》、《公司关于计提固定资产、在建工程、无形资产及委托贷款减值准备的内部控制制度的报告》、《公司关于召开2001年第一次临时股东大会的议案》五项决议。本次会议决议已在2001年7月24日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中进行了披露。
——2001年12月19日，公司一届董事会第十二次会议于股份公司会议室召开。出席会议的董事共七名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。公司全体监事、总经理及董事会秘书亦列席了本次会议，会议审议并通过了《关于聘请独立董事的议案》。本次会议决议已在2001年12月20日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中进行了披露。
（2）董事会对股东大会决议的执行情况
①公司2000年度股东大会审议通过公司2000 年度利润分配方案：以公司2000 年末总股本15000万股为基数，向全体股东每10股派发现金1元（含税）该分配方案已于2000 年上半年实施。
②公司2001年度第一次临时股东大会审议通过公司2001年度中期利润分配方案：以公司2000年末总股本15000万股为基数，向全体股东每10股送红股2股、转增8股、派发现金红利0.5元（含税）。该分配方案已于2001年下半年实施。
7、利润分配方案
（1）2001年度利润分配预案
经中喜会计师事务所有限责任公司审计，股份公司2001年实现净利润105,233,405.66元，提取10%的法定公积金10,523,340.56元，提取5%的法定公益金5,261,670.28元，加上年初未分配利润32,411,152.95元，股份公司可供股东分配的利润为121,859,547.77元。
股份公司拟以2001年末总股本30,000万股为基数，向全体股东每10股派发现金1元（含税），共送出现金3,000万元，剩余利润将转入下一年度。本利润分配预案需经股份公司2001年年度股东大会批准后实施。
（2）2002年利润分配政策
①2002年度利润分配将不少于一次；
②公司以不少于当期可分配利润的15%用于2002 年度的股利分配；
③公司2002 年度利润分配将以红股结合派送现金的形式实施，且暂不考虑资本公积金转增股本，具体分配办法将根据公司当时情况而定。
8、其他事项
（1）公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。
（2）公司2002 年度暂无再融资计划。
第八章 监事会报告
2001年度，公司监事会为维护股东的合法权益，依照《公司法》、《公司章程》和有关法律、法规，监事会列席了董事会所有会议，对公司的合法经营和董事、经理等高级管理人员行使了监督权力，独立发表意见，认真履行了《公司章程》所赋予的权力。
1、报告期内监事会的会议情况
报告期内监事会共召开工作会议2 次，具体情况如下：
——2001年3月1日，召开了公司监事会2000年度会议。会议审议通过《股份公司2000年年度报告及年度报告摘要》、《股份公司监事会2000年度工作报告》、《股份公司2000 年度监事会独立意见报告（草案）》。会议讨论了股份公司2000年度董事会会议有关议案及决议，监事会认为上述各项议案及决议符合国家有关法律、法规、政策和公司章程规定，符合本公司实际、维护了广大股东的权益。本次会议决议已在2001年3月6日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中进行了披露。
——2001年7月20日，召开了公司第一届八次监事会会议。会议审议并通过了股份公司《2001年度中期报告及中报摘要》、《2001年度中期分配预案》、《关于部分募集资金项目变更的议案》、《关于计提固定资产、在建工程、无形资产及委托贷款减值准备的内部控制制度的报告》。本次会议决议已在2001年7月24日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中进行了披露。
2、关于公司依法运作的情况
（1）公司监事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，通过列席股东大会会议、董事会会议等方式对公司依法运作情况进行了监督。确认公司严格按照有关法律、法规和公司章程等规定开展经营活动，工作和决策程序合法。公司董事、经理等高级管理人员在执行公司职务时没有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（2）监事会经过日常监督和检查，认为公司设有独立的财务部门，建有独立财务帐册，进行独立核算。财务报告客观真实地反映了公司2001年度的财务状况和经营成果。监事会对本次中喜会计师事务所有限责任公司对公司2001年度财务报告出具的无保留意见的审计意见及报告无异议。
（3）募集资金的使用情况说明
①2001年7月20日召开的第一届八次监事会会议就公司董事会提出的《关于部分募集资金项目变更的议案》进行了认真、充分的讨论，一致认为：公司变更部分募集资金项目投向，对原拟投资项目进行整合，将更好地适应市场，提高企业核心竞争力，加快主导产业的升级和专业化，把公司做大做强做优，符合股东利益。
②报告期内其他募集资金项目的使用正常，均按照招股说明书和2000年度报告披露的使用计划进行，尚未投入的资金均存放在银行中，没有挤占挪用等问题。
（4）本报告期内公司无收购和出售资产情况。
（5）本报告期内发生的关联交易均按照市场定价，无损害公司利益情况。
第九章 重要事项
1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、报告期内公司、公司董事及高级管理人员无受监管部门处罚的情况。
3、报告期内公司控股股东未发生变更，公司董事、监事、高级管理人员发生变动：
股份公司董事长方明华先生因工作原因于2001年4月2日股份公司第一届董事会第十次会议辞去公司董事长、董事职务；股份公司董事詹纯新先生于2001 年4 月2 日股份公司第一届董事会第十次会议被选举为股份公司董事长；股份公司董事李华超先生于2001年4月2日股份公司第一届董事会第十次会议辞去股份公司总经理职务，董事龙国键先生、刘安元先生于2001年4月2日股份公司第一届董事会第十次会议辞去股份公司副总经理职务；股份公司董事张建国先生因工作原因于2001年4月2日股份公司第一届董事会第十次会议辞去公司副总经理、董事会秘书职务；根据新任董事长詹纯新先生的提名，聘任陈旭辉女士担任董事会秘书职务，聘任方明华先生担任股份公司总经理职务；根据方明华先生提名，聘任熊焰明先生担任股份公司副总经理职务，聘任何建明先生担任股份公司财务总监职务。
股份公司监事熊焰明先生因工作原因于2001年4月2日辞去公司监事职务；股份公司财务负责人寻明花女士因工作原因于2001年4月2日辞去公司财务负责人职务；经公司职工代表大会选举，寻明花女士作为公司职工代表出任第一届监事会监事。
4、报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
5、重大关联交易情况
详细内容参见会计报表附注。
6、重大合同及履行情况
（1）、报告期内无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项；
（2）报告期内无担保事项；
（3）报告期内本公司不存在委托理财的事项；
（4）其他重大合同
①我公司与英国保路捷有限公司签订协议，共同投资设立“英国中联保路捷股份有限公司”，从事境外非开挖设备的加工贸易。该事项已在2001年11月27日发行的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上进行了披露；
②我公司与中国新兴建设开发总公司签订投资协议，共同投资设立“北京中联新兴建设机械租赁有限公司”。该事项已在2001年12月21日发行的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上进行了披露；
③我公司与上海建宏经济发展有限公司签订投资协议，共同投资设立“上海昊达建设机械设备租赁有限公司”。该事项已在2002 年1月5日发行的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上进行了披露。
7、公司或持股5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况：
公司第一大股东建设部长沙建设机械研究院、第二大股东长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司均严格履行其与公司签署的《避免同业竞争协议书》；没有从事与股份公司生产经营相同或相近的业务；没有从事与股份公司相竞争的活动；没有利用大股东的地位损害股份公司和中小股东的利益。以上公告于2001年3月15日在指定巨潮网网站和《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》进行了披露。
8、报告期内公司改聘、解聘会计师事务所情况：
原聘会计师事务所名称 现聘会计师事务所名称变更 日期
中庆会计师事务所有限责任公司 中喜会计师事务所有限责任公司 2001-02-23
（1）改聘会计师事务所情况说明:
由于中庆会计师事务所有限责任公司于去年已正式解散，熟悉本公司业务的原工作人员已调至中喜会计师事务所有限责任公司。从公司审计工作的持续、完整的角度考虑，为维护本公司自身利益，公司第一届董事决定自2001年起改聘中喜会计师事务所有限责任公司担任股份公司审计单位，聘期一年，具体负责股份公司的会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务业务；此项决议已经公司2000年度股东大会会议审议通过，并在2001年2月23日和2001年5月9日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》上披露。
（2）支付报酬
2001年度根据公司与中喜会计师事务所有限责任公司签订的《审计事务约定书》，共支付审计费用22万元；
2001年度为中喜会计师事务所有限责任公司相关工作人员支付差旅费等费用共1.69万元。
12、报告期内公司名称及公司股票简称变更情况：
报告期内公司名称、股票简称未变更；
报告期内由于深圳证券交易所系统升级的原因，公司代码更改为：000157
13、其它重大事项：
（1）公司第一届监事会第七次会议同意股份公司职工代表出任的监事熊焰明先生因工作原因辞去股份公司监事职务，由第三届第十五次职工代表大会选举寻明花女士为股份公司职工代表出任的第一届监事会监事。
（2）根据财政部财会（2000）25号文件通知规定从2001年1月1日开始本公司开始执行《企业会计制度》，并按财政部财会（2001）17号《关于贯彻实施企业会计制度有关政策衔接问题的规定》的要求进行了衔接调整。其具体计提标准和由此产生的影响详见会计报表附注之“会计制度、会计政策的变更及其影响”部分。
第十章 财务报告
1、审计报告
中喜审字（2002）第00013 号
长沙中联重工科技发展股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日的合并资产负债表和资产负债表，2001年度的合并利润及利润分配表和利润及利润分配表，2001年度的合并现金流量表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况及2001年度的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
中喜会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：张增刚
中国注册会计师：刘立
中国 北京 2002年1月30日
2、会计报表
（1）资产负债表（见附表一）
（2）利润及利润分配表（见附表二）
（3）现金流量表（见附表三）
3、会计报表附注（附后）
第十一章 备查文件目录
1、载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本。
3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
文件存放地：公司投资发展部
董事长 詹纯新
长沙中联重工科技发展股份有限公司
二OO二年二月五日
附件一：
资产负债表
编制:长沙中联重工科技发展股份有限公司 年度:2001年12月31日 单位:人民币元
项 目 注 年末数
释 母公司 合并
流动资产：
货币资金 1 529,678,140.21 532,288,844.09
短期投资 - -
应收票据 2 3,291,900.00 3,291,900.00
应收股利 - -
应收利息 - -
应收帐款 3 183,005,925.97 181,113,535.32
其他应收款 4 1,678,801.76 2,044,962.38
预付帐款 5 43,334,171.90 48,527,421.50
应收补贴款 - -
存货 6 120,938,876.85 129,117,483.50
待摊费用 7 - 1,598,934.35
一年内到期的
长期债权投资 - -
其他流动资产 - -
流动资产合计 881,927,816.69 897,983,081.14
长期投资： -
长期股权投资 8 6,550,909.53 2,000,000.00
长期债权投资 -
长期投资合计 6,550,909.53 2,000,000.00
固定资产： -
固定资产原价 9(1) 105,420,284.43 111,153,379.43
减:累计折旧 9(2) 18,708,403.11 19,340,367.69
固定资产净值 86,711,881.32 91,813,011.74
减:固定资产
减值准备
固定资产净额 86,711,881.32 91,813,011.74
工程物资 -
在建工程 10 54,715,259.36 54,715,259.36
固定资产清理
固定资产合计 141,427,140.68 146,528,271.10
无形资产及其
他资产: -
无形资产 11 5,487,182.87 5,487,182.87
开办费
长期待摊费用 12 7,938,345.62 7,938,345.62
其他长期资产 -
无形资产及其
他资产合计 13,425,528.49 13,425,528.49
递延税项： -
递延税款借项 -
资产总计 1,043,331,395.39 1,059,936,880.73
流动负债：
短期借款
应付票据
应付帐款 13 79,025,154.26 79,748,489.45
预收帐款 14 16,583,181.37 24,629,736.57
应付工资 2,232,079.03 2,350,602.34
应付福利费 4,227,398.26 4,535,368.38
应付股利 30,000,000.00 30,000,000.00
应交税金 15 15,362,462.74 17,392,573.46
其他应交款 16 390,880.06 457,925.07
其他应付款 17 10,573,128.26 12,226,965.03
预提费用
预计负债
一年内到期
的长期负债 -
其他流动负债 -
流动负债合计 158,394,283.98 171,341,660.30
长期负债：
长期借款
应付债券 -
长期应付款 9,034,463.41 9,034,463.41
专项应付款 292,690.10 292,690.10
其他长期负债 -
长期负债合计 9,327,153.51 9,327,153.51
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 167,721,437.49 180,668,813.81
少数股东权益 4,372,442.49
股东权益:
股本 18 300,000,000.00 300,000,000.00
减:已归
还投资
股本净额 300,000,000.00 300,000,000.00
资本公积 19 491,796,156.46 491,796,156.46
盈余公积 20 28,847,070.22 28,739,920.20
其中:法
定公益金 9,615,690.07 9,579,973.40
未分配利润 54,966,731.22 54,359,547.77
股东权益合计 875,609,957.90 874,895,624.43
负债和股东
权益总计 1,043,331,395.39 1,059,936,880.73
法人代表:詹纯新 财务总监:何建明 会计主管:刘洁
资产负债表
编制:长沙中联重工科技发展股份有限公司 年度:2001年12月31日 单位:人民币元
项 目 年初数
母公司 合并
流动资产：
货币资金 592,794,808.28 595,234,693.75
短期投资 - -
应收票据 1,266,000.00 1,266,000.00
应收股利 - -
应收利息 - -
应收帐款 146,107,219.05 151,722,838.18
其他应收款 2,597,639.88 8,024,303.63
预付帐款 16,205,217.79 17,051,532.85
应收补贴款 - -
存货 79,196,864.06 82,630,690.77
待摊费用 2,683,175.00 2,683,175.00
一年内到期的
长期债权投资 - -
其他流动资产 50,833.03 50,833.03
流动资产合计 840,901,757.09 858,664,067.21
长期投资： -
长期股权投资 6,703,811.19 2,000,000.00
长期债权投资 -
长期投资合计 6,703,811.19 2,000,000.00
固定资产： -
固定资产原价 70,546,754.64 76,268,738.64
减:累计折旧 14,243,596.98 14,612,800.39
固定资产净值 56,303,157.66 61,655,938.25
减:固定资产
减值准备
固定资产净额 56,303,157.66 61,655,938.25
工程物资 -
在建工程 15,496,203.81 15,496,203.81
固定资产清理 28,249.95 28,249.95
固定资产合计 71,827,611.42 77,180,392.01
无形资产及其
他资产: -
无形资产 4,002,768.97 4,002,768.97
开办费 71,350.23
长期待摊费用 5,264,169.06 5,264,169.06
其他长期资产 -
无形资产及其
他资产合计 9,266,938.03 9,338,288.26
递延税项： -
递延税款借项 -
资产总计 928,700,117.73 947,182,747.48
流动负债:
短期借款
应付票据
应付帐款 56,698,831.81 59,357,896.53
预收帐款 25,947,946.97 31,987,309.20
应付工资 148,101.04 266,880.04
应付福利费 1,187,658.41 1,482,251.85
应付股利 14,000,000.00 14,000,000.00
应交税金 9,749,318.17 11,120,015.30
其他应交款 336,079.04 398,896.61
其他应付款 1,971,555.55 5,389,523.21
预提费用
预计负债
一年内到期
的长期负债 -
其他流动负债 -
流动负债合计 110,039,490.99 124,002,772.74
长期负债：
长期借款
应付债券 -
长期应付款 11,498,407.97 11,498,407.97
专项应付款
其他长期负债 -
长期负债合计 11,498,407.97 11,498,407.97
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 121,537,898.96 135,501,180.71
少数股东权益 4,519,348.00
股东权益:
股本 150,000,000.00 150,000,000.00
减:已归
还投资
股本净额 150,000,000.00 150,000,000.00
资本公积 611,796,156.46 611,796,156.46
盈余公积 12,954,909.36 12,954,909.36
其中:法
定公益金 4,318,303.12 4,281,049.85
未分配利润 32,411,152.95 32,411,152.95
股东权益合计 807,162,218.77 807,162,218.77
负债和股东
权益总计 928,700,117.73 947,182,747.48
法人代表：詹纯新 财务总监：何建明 会计主管：刘洁
附件二：
利润及利润分配表
编制:长沙中联重工科技发展股份有限公司 年度:2001年1至12月 单位: 人民币元
项 目 注 2001年度
释 母公司 合并
一、主营业务收入 24
（3） 377,784,835.32 388,329,050.80
减：主营业务成本 24
（4） 211,336,653.80 212,940,673.45
主营业务税金及附加 3,262,574.04 3,434,401.92
二、主营业务利润 163,185,607.48 171,953,975.43
加：其他业务利润 3,962,231.52 3,962,231.52
减：营业费用 31,154,144.33 35,383,341.82
管理费用 37,002,552.82 41,990,540.43
财务费用 22 -6,042,974.29 -6,014,783.83
三、营业利润 105,034,116.14 104,557,108.53
加：投资收益 24
（5） 253,399.39 406,301.05
补贴收入 - -
营业外收入 2,644,423.09 2,646,523.09
减：营业外支出 1,984,199.49 1,990,847.49
四、利润总额 105,947,739.13 105,619,085.18
减：所得税 532,585.03
少数股东损益 - -146,905.51
五、净利润 105,947,739.13 105,233,405.66
加：年初未分配利润 32,411,152.95 32,411,152.95
其他转入 - -
六、可供分配的利润 138,358,892.08 137,644,558.61
减：提取法定盈余公积 10,594,773.91 10,523,340.56
提取法定公益金 5,297,386.95 5,261,670.28
七、可供投资者分配的
利润 122,466,731.22 121,859,547.77
减：应付优先股股利 - -
提取任意盈余公积 - -
应付普通股股利 37,500,000.00 37,500,000.00
转作股本的普通股股利 30,000,000.00 30,000,000.00
八、未分配利润 54,966,731.22 54,359,547.77
法人代表：詹纯新 财务总监：何建明 会计主管：刘洁
利润及利润分配表
编制:长沙中联重工科技发展股份有限公司 年度:2001年1至12月 单位: 人民币元
项 目 2000年度
母公司 合并
一、主营业务收入 231,465,457.07 244,850,202.70
减：主营业务成本 130,605,052.13 136,686,873.67
主营业务税金及附加 2,098,370.17 2,243,240.90
二、主营业务利润 98,762,034.77 105,920,088.13
加：其他业务利润 2,777,664.05 3,499,935.05
减：营业费用 21,443,806.40 25,258,678.82
管理费用 18,455,208.12 21,815,270.97
财务费用 675,916.59 655,265.28
三、营业利润 60,964,767.71 61,690,808.11
加：投资收益 320,327.98 -
补贴收入 - -
营业外收入 1,046,211.28 1,046,511.28
减：营业外支出 168,062.37 198,658.99
四、利润总额 62,163,244.60 62,538,660.40
减：所得税 8,291,169.87 8,358,819.57
少数股东损益 - 307,766.10
五、净利润 53,872,074.73 53,872,074.73
加：年初未分配利润 1,619,889.44 1,619,889.44
其他转入 - -
六、可供分配的利润 55,491,964.17 55,491,964.17
减：提取法定盈余公积 5,387,207.48 5,387,207.48
提取法定公益金 2,693,603.74 2,693,603.74
七、可供投资者分配的
利润 47,411,152.95 47,411,152.95
减：应付优先股股利 - -
提取任意盈余公积 - -
应付普通股股利 15,000,000.00 15,000,000.00
转作股本的普通股股利 - -
八、未分配利润 32,411,152.95 32,411,152.95
法人代表：詹纯新 财务总监：何建明 会计主管：刘洁
附件三：
现金流量表
编制: 长沙中联重工科技发展股份有限公司 年度:2001年 单位: 人民币元
项 目 附注号 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 398,932,274.82
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 1,080,478.53
现金流入小计 400,012,753.35
购买商品、接受劳务支付的现金 275,252,977.14
支付给职工以及为职工支付的现金 31,695,079.85
支付的各项税费 24,911,845.00
支付的其他与经营活动有关的现金 23 32,447,181.34
现金流出小计 364,307,083.33
经营活动产生的现金流量净额 35,705,670.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 22,000,000.00
取得投资收益所收到的现金 406,301.05
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所
收回的现金净额 102,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 22,508,301.05
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
支付的现金 83,873,613.43
投资所支付的现金 22,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 105,873,613.43
投资活动产生的现金流量净额 -83,365,312.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 -
偿还债务所支付的现金
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 21,500,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金 -6,042,974.29
现金流出小计 15,457,025.71
筹资活动产生的现金流量净额 -15,457,025.71
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -63,116,668.07
现金流量表
编制: 长沙中联重工科技发展股份有限公司 年度:2001年 单位: 人民币元
项 目 合并数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 432,564,053.41
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 2,102,478.53
现金流入小计 434,666,531.94
购买商品、接受劳务支付的现金 297,090,931.22
支付给职工以及为职工支付的现金 33,061,775.86
支付的各项税费 27,334,536.65
支付的其他与经营活动有关的现金 41,263,498.32
现金流出小计 398,750,742.05
经营活动产生的现金流量净额 35,915,789.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 22,000,000.00
取得投资收益所收到的现金 406,301.05
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所
收回的现金净额 102,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 22,508,301.05
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
支付的现金 83,884,724.43
投资所支付的现金 22,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 105,884,724.43
投资活动产生的现金流量净额 -83,376,423.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 -
偿还债务所支付的现金
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 21,500,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金 -6,014,783.83
现金流出小计 15,485,216.17
筹资活动产生的现金流量净额 -15,485,216.17
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -62,945,849.66
法人代表：詹纯新 财务总监：何建明 会计主管：刘洁
现金流量表补充资料
编制: 长沙中联重工科技发展股份有限公司 年度:2001 年 单位: 人民币元
项 目 附注号 母公司
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 105,947,739.13
加：少数股东损益
加：计提的资产减值准备 1,037,500.44
固定资产折旧 5,304,068.19
无形资产摊销 102,495.10
长期待摊费用摊销 2,298,069.53
待摊费用减少(减：增加) 2,683,175.00
预提费用增加(减：减少)
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产损失(减：收益） 1,790,973.89
固定资产报废损失
财务费用 -6,042,974.29
投资损失(减：收益) -253,399.39
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) -41,742,012.79
经营性应收项目的减少(减：增加) -64,974,734.18
经营性应付项目的增加(减：减少) 32,018,713.95
其他 -2,463,944.56
经营活动产生的现金流量净额 35,705,670.02
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 529,678,140.21
减:现金的期初余额 592,794,808.28
现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -63,116,668.07
现金流量表补充资料
编制: 长沙中联重工科技发展股份有限公司 年度:2001 年 单位: 人民币元
项 目 合并数
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 105,233,405.66
加：少数股东损益 -146,905.51
加：计提的资产减值准备 2,087,369.28
固定资产折旧 5,566,829.36
无形资产摊销 102,495.10
长期待摊费用摊销 2,298,069.53
待摊费用减少(减：增加) 1,084,240.65
预提费用增加(减：减少)
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产损失(减：收益) 1,790,973.89
固定资产报废损失
财务费用 -6,014,783.83
投资损失(减：收益) -406,301.05
递延税款贷项(减：借项)
存货的减少(减：增加) -46,486,792.73
经营性应收项目的减少(减：增加) -44,067,753.46
经营性应付项目的增加(减：减少) 17,338,887.56
其他 -2,463,944.56
经营活动产生的现金流量净额 35,915,789.89
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 532,288,844.09
减:现金的期初余额 595,234,693.75
现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -62,945,849.66
法人代表：詹纯新 财务总监：何建明 会计主管：刘洁
会计报表附注
一、公司基本情况
长沙中联重工科技发展股份有限公司是经国家经贸委批准（国经贸企改〖1999〗743号），由建设部长沙建设机械研究院、长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司、北京中利四达科技开发有限公司、北京瑞新建技术开发有限公司、广州黄埔中联建设机械产业有限公司、广州市天河区新怡通机械设备有限公司作为发起人，以发起方式设立的股份有限公司。
公司于1999年8月31日取得4300001004095号企业法人营业执照，公司注册资本10,000万元。公司经中国证监会核准（证监发行字〖2000〗128号），于2000年9月15日、9月16日向社会公开发行每股面值1.00 元的人民币普通股股票5000万股,每股发行价12.74元。2000年10月12日在深圳证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中联重科”，股票代码“0157”。 变更后公司注册资本15,000万元。2001年9月经股东大会决议新增股本15,000万元，其中:资本公积转增12,000万元,未分配利润转增3000万元，变更后公司注册资本30,000万元。主要经营开发、研制、销售工程机械及其他机械设备、电子产品、金属与非金属新材料、光机电一体化高新技术及产品，并提供相关售后技术服务；销售建设装饰材料及政策允许的金属材料、化工原料、化工产品；经营本公司研制、开发的技术和生产科技产品的出口业务，本公司科研、生产所需技术、原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件的进出口业务；承办本公司对外合资经营、合作生产及“三来一补”业务。
公司注册地址长沙市银盆南路307号，法定代表人詹纯新。
二、主要会计政策、会计估计及其变更
1、会计制度
本公司原执行《股份有限公司会计制度》及其补充规定，自本年1月1日起执行《企业会计制度》及其补充规定。
2、会计年度
本公司采用公历年制,即公历每年1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
4、记账基础和计价原则
本公司以权责发生制为记账基础，资产以历史成本为计价原则。
5、外币业务核算方法
外币经济业务按发生当日市场汇价折合人民币记账，期末对货币性项目中外币余额按期末市场汇价进行调整，因汇价变动发生的差额，作为汇兑损益，计入财务费用。
6、现金等价物的确定标准
现金等价物指企业持有的期限在三个月内、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
7、坏账损失的核算方法
本公司对坏账损失采用备抵法核算。坏账损失准备的提取按应收账款和其他应收款期末余额的一定比例计提。根据本公司历年应收款项发生坏账的情况，计提比例分别为：应收款项账龄在一年以内，计提比例为5%；应收款项账龄在一至二年，计提比例为10%；应收款项账龄在二至三年，计提比例为15%；应收款项账龄在三至四年，计提比例35%；应收款项账龄在四至五年，计提比例50%；应收款项账龄在五年以上，按全额计提坏帐准备。
确认坏账损失的标准为，有确凿证据表明该项应收款项不能收回或收回的可能性不大，如因债务人死亡或债务单位破产，资不抵债，现金流量严重不足，发生严重自然灾害导致停产而在短期无法偿付债务，以及其他足以证明应收款项发生损失和应收款项逾期五年以上。
8、存货核算方法
本公司的存货分为原材料、产成品、在产品、低值易耗品。
外购存货按取得时的实际成本计价，发出采用加权平均法核算。存货的保管按永续盘存制度管理。
生产成本在完工产品和在产品之间按定额成本结转，并在期末调整为实际成本。
低值易耗品在领用时采用一次摊销法摊销。
本公司对存货计提跌价准备。在期末对存货清查后，如有存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本时，按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额，计提存货跌价准备。
9、短期投资核算方法
本公司购入的能够随时变现并且持有时间不准备超过一年（含一年）的投资计入短期投资，包括股票投资、债券投资等。公司的短期投资按取得时实际成本计价，即实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息后的金额。在处置时，按所收到的处置收入与短期投资的账面价值的差额确认投资收益。
本公司期末按成本与市价孰低法计价，按投资种类计提短期投资跌价准备，并计入当期损益。
10、长期股权投资的核算方法
本公司对外长期股权投资，按投资时实际支付的价款或确定的价值记账。本公司投资占被投资单位有表决权资产总额20%以下的，或虽投资占20%或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；公司投资占被投资单位有表决权资产总额20%以上或虽投资不足20%但具有重大影响的，采用权益法核算。股权投资差额在年度终了分期平均摊销，计入损益。股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销；没有规定投资期限的按10年平均摊销。
本公司对长期投资计提减值准备。期末长期投资由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化，导致其可收回金额低于投资的账面价值，按可收回金额低于账面价值的差额，作为长期投资减值准备。
11、长期债权投资的核算方法
本公司长期债权投资实际支付的价款扣除经纪人佣金、税金、手续费等附加费用及自发行日起至购入债券日止的应计利息后的余额作为实际成本入账，按权责发生制原则确认其损益。
12、固定资产计价与折旧方法
（1）、固定资产标准：固定资产系指使用期限在一年以上的房屋建筑物、机器设备、运输工具等资产以及单位价值在2000元以上、使用期限在两年以上的非生产经营用设备和物品。
（2）、固定资产计价：固定资产按取得时的实际成本入帐。
（3）、固定资产折旧，本公司固定资产折旧采用直线法，按分类折旧率计算折旧，各类折旧率如下：
固定资产类别 使用年限（年） 年折旧率（%） 预计净残值率（%）
房屋建筑物 35 2.7 3
其中:钢结构厂房 25 3.88 3
机器设备 10 9.7 3
电子设备 5 19.4 3
运输工具 10 9.7 3
（4）、固定资产减值准备的计提：每年年度终了，对固定资产逐项进行检查。如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备。
当存在下列情况之一时，按照固定资产账面价值全额计提固定资产减值准备。
A、长期闲置不用，在预计的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；
B、由于技术进步原因，已不可使用的固定资产；
C、虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；
D、已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；
E、其他实质上不能再给企业带来经济利益的固定资产。
13、在建工程核算方法
在建工程按实际成本计价，其成本包括直接建筑成本，外购待安装设备成本，设备安装费用及在建期间发生的应资本化的利息和汇兑损益。工程完工并已交付使用时，将在建工程转为固定资产。
在建工程减值准备的计提方法是每年年度终了，对在建工程进行全面检查，存在下列情况的，计提在建工程减值准备：
（1）、长期停建并且预计未来3年内不会重新开工的在建工程；
（2）、所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；
（3）、其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
14、无形资产计价及摊销方法
（1）、无形资产的计价
购入的无形资产按实际成本入账；股东投入的无形资产按投资各方确认的价值入账；自行开发并按法律程序申请取得的无形资产按依法取得时发生的注册费、聘请律师费入账；开发过程中发生的费用，计入当期损益。
（2）、无形资产摊销方法
无形资产摊销采用分期平均摊销法。合同规定了受益年限的，按不超过受益年限的期限平均摊销；合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的，按不超过法律规定的有效年限平均摊销；经营期限短于有效期限的，按不超过经营期的年限平均摊销；合同没有规定受益年限的，且法律也没有规定有效年限的，按不超过10年的期限平均摊销。
（3）、无形资产减值准备的计提方法是每年年度终了，检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，计提减值准备。
当存在下列一项或若干项情况时，计提无形资产减值准备；
（1）、已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受重大不利影响；
（2）、市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；
（3）、已超过法律保护期，但仍具有部分使用价值；
（4）、足以证明实质上已经发生了减值的情形。
无形资产按单项计提减值准备。
15、长期待摊费用核算方法
长期待摊费用是已经支出，摊销期在1年以上的其他各项费用，在费用项目受益期限内分期平均摊销。
16、收入确认原则
商品销售，本公司在已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给对方，本公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现，并按已实现的收入计账，计入当期损益。
17、所得税的会计处理方法
本公司所得税的会计处理方法采用应付税款法。
18、合并会计报表编制方法
本公司按照财政部《合并会计报表暂行规定》编制合并会计报表，以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关部门资料为依据,合并各项目数额编制而成,合并时,公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。
19、利润分配方法
根据《公司法》和本公司章程的规定，按以下顺序及比例进行分配：弥补以前年度亏损；提取10%的法定盈余公积金；提取5%的法定公益金；按当年股东大会决议提取任意盈余公积金；分配普通股股利。
20、会计制度、会计政策的变更及其影响
根据财政部财会（2000）25号文件通知规定，从2001年1月1日起本公司开始执行《企业会计制度并按财政部财会（2001）17号《关于贯彻实施企业会计制度有关政策衔接问题的规定》的要求进行了衔接调整。由此引起的会计政策变更为：
（1）、固定资产、在建工程、无形资产由原来的不计减值准备，改为按规定计提资产减值准备（详见前述会计政策）。
经检查：本公司固定资产、在建工程、无形资产不存在减值情况，上述会计政策的变更对本公司前期及本期的财务状况和经营成果没有影响。
（2）、开办费原按5年期限摊销，现采用一次性进入公司开业当期损益处理。母公司已采用追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的期初数，利润及利润分配表的上年数已按调整后的数字填列，上述会计政策变更的累计影响数为3,257,037.89元，调减1999年度净利润3,825,874.50 元，调增2000 年度净利润568,836.61 元，调减2001 年度年初留存收益3,257,037.89元。子公司广东中联南方建设机械有限公司开办费原始金额856,204.20 元，截至2000 年12 月31 日余额为71,350.23 元，因金额较小计入2001 年管理费用。
（3）、根据长沙市国家税务局“长国税函（2001） 68 号”文件的批复2000 年下半年免征所得税，本公司将上年提取的所得税745,065.37 元,采用追溯调整法,调整期初留存收益及相关项目的期初数。
三、税项
税种 计税基础 税率%
增值税 产品销售收入 17
城建税 应交增值税、营业税 7
教育费附加 应交增值税、营业税 5
营业税 劳务收入 3-5
所得税 应纳税所得额 15
根据湖南省国家税务局湘国税局函（2001）58号《关于长沙建设机械研究院转制企业申请免征企业所得税问题请示的批复》批准从2000 年10 月1 日起至2004 年12 月31 日止，免征企业所得税。
子公司广东中联南方建设机械有限公司2001 年企业所得税率33%。
四、控股子公司及合营企业
单位名称 注册地 主营业务 注册资本
广东中联南方建设机械有限公司 广州市 建筑机械销售 1000万元
单位名称 本公司所 是否
持股权比例 合并
广东中联南方建设机械有限公司 51% 是
五、2001年12 月31 日合并会计报表主要项目附注
（如无特别注明，以下货币单位均为人民币元）
1、货币资金截止至2001 年12 月31 日货币资金余额532,288,844.09 元,其明细项目列示如下:
项目 期初数 期末数
现金 292,848.16 109,772.60
银行存款 590,073,696.35 512,901,730.90
其他货币资金 4,868,149.24 19,277,340.59
合计 595,234,693.75 532,288,844.09
2、应收票据：截止至2001年12月31日应收票据余额3,291,900.00元。
应收票据全部为银行承兑汇票。
3、应收账款：截止至2001年12 月31 日应收账款余额181,113,535.32 元,其明细项目列示如下:
（1）账龄分析
账龄分析 期初数
金额 比例(%) 坏帐准备金
一年以内 149,170,088.31 92.64 7,458,504.42
一至二年 8,477,488.90 5.27 847,748.89
二至三年 1,758,839.87 1.09 263,825.98
三至四年 738,459.34 0.47 258,460.77
四至五年 813,003.65 0.50 406,501.83
五年以上 54,116.00 0.03 54,116.00
合计 161,011,996.07 100 9,289,157.89
账龄分析 期末数
金额 比例(%) 坏帐准备金
一年以内 174,156,197.37 90.31 8,707,809.87
一至二年 11,061,335.17 5.74 1,106,133.52
二至三年 5,572,660.33 2.89 835,899.05
三至四年 1,060,774.26 0.55 371,270.99
四至五年 567,363.24 0.29 283,681.62
五年以上 429,364.05 0.22 429,364.05
合计 192,847,694.42 100 11,734,159.10
（2）主要往来单位明细
单位名称 金额 发生时间 占总额的比例(%)
中标实业公司 12,446,000.00 2001.12 6.45
北京中建机科技发展有限公司 3,845,959.16 2001.11 2.00
乌鲁木齐新中联建筑工程机械有限公司 3,434,481.54 2001.12 1.78
中建一局六公司 2,175,574.00 2001.12 1.13
中铁二局集团机电有限公司 1,542,400.00 2001.12 0.80
合计 23,444,414.70 12.16
（3）本项目内含应收持本公司5%以上股份的股东-中标实业公司2001年泵车零配件款12,446,000.00元。
（4）其他应收款：截止至2001 年12 月31 日其他应收款余额2,044,962.38 元,其明细项目列示如下:
（1）账龄分析
账龄分析 期初数
金额 比例(%) 坏帐准备金
一年以内 7,641,094.47 89.51 382,054.72
一至二年 669,870.98 7.85 66,987.10
二至三年 80,000.00 0.94 12,000.00
三至四年 145,200.00 1.70 50,820.00
四至五年
五年以上
合计 8,536,165.45 100 511,861.82
账龄分析 期末数
金额 比例(%) 坏帐准备金
一年以内 1,829,689.47 83.20 91,484.47
一至二年 100,000.00 4.55 10,000.00
二至三年 234,302.80 10.65 35,145.42
三至四年
四至五年 35,200.00 1.60 17,600.00
五年以上
合计 2,199,192.27 100 154,229.89
（2）主要往来单位明细
单位名称 金额 发生时间 占总额比例(%) 原因
个人备用金借款 1,555,028.64 2001.12 79.37 备用金借款
长沙市电业局城西供电局 80,000.00 1999.03 4.08 电费保证金
交通部科技交易中心 40,000.00 2001.12 2.04 展览费保证金
工商行银盆岭分理处 30,000.00 1997.06 1.53 保证金
北京中建文广告有限公司 20,000.00 2001.12 1.02 会务费保证金
合计 1,725,028.64 88.04
（3）本项目内无应收持有本公司5%以上股份的股东款项。
5、预付账款：截止至2001年12月31日预付账款余额48,527,421.50元,其明细项目列示如下:
（1）账龄分析
账龄分析 期初数 期末数
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 15,228,672.31 89.31 46,436,647.34 95.69
一至二年 219,766.72 1.29 653,797.84 1.34
二至三年 1,405,468.70 8.24 136,021.10 0.28
三年以上 197,625.12 1.16 1,300,955.22 2.69
合计 17,051,532.85 100 48,527,421.50 100
(1)主要往来单位明细
单位名称 金额 发生时间 占总额比例（%）
哈尔滨华融汽车经销有限公司 7,987,400.00 2001.09 18.79
广东鹤山中科发展有限公司 5,842,249.00 2001.09 13.75
中山金怡有限公司 4,889,407.55 2001.11 11.50
长沙万利房地产开发股份有限公司 3,669,600.00 2001.09 8.63
韶关新宇建设机械有限公司 3,275,000.00 2001.12 6.75
合计 25,663,656.55 52.88
6、存货:截止至2001 年12 月31 日存货余额129,117,483.50 元,其明细项目列示如下:
项目 期初数 期末数
金额 存货跌价准备 金额 存货跌价准备
原材料 15,148,507.69 0 20,811,997.98 0
产成品 38,442,272.84 0 45,230,461.98 0
低值易耗品 191,016.04 0 319,631.62 0
在产品 28,723,059.52 0 62,755,391.92 0
委托加工产品 125,834.68 0 0 0
合计 82,630,690.77 0 129,117,483.50 0
本公司根据获得的订单投产,所以主要存货产成品及在产品不存在积压呆滞现象；原材料的市场价格波动较小，经比较主要品种采购成本价均低于或持平期末市价，没有应计提存货跌价准备的存货项目。
7、待摊费用：截止至2001 年12 月31 日待摊费用余额1,598,934.35 元,其明细项目列示如下:
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
广告费 2,683,175.00 0 2,683,175.00 0
待抵扣增值税
进项税额 1,598,934.35 1,598,934.35
合计 2,683,175.00 1,598,934.35 2,683,175.00 1,598,934.35
8、长期股权投资：截止至2001 年12 月31 日长期股权投资余额2,000,000.00 元,其明细项目列示如下:
单位名称 被投资单位的 本公司所持 投资成本 减值准
注册资本 股权比例 备
北京中建恒基建设投资有限公司 12,000,000.00 16.67% 2,000,000.00 0
根据中汽贸汽车贸易集团有限公司股东会决议,公司于2001 年1 月以账面价值将所持的2,000,000.00 元(占其股权的9.3%)的全部股权转让给该公司其他股东,未产生损益。
公司于2001 年2 月出资设立北京中建恒基建设投资有限公司。该公司持续经营,不计提长期股权投资减值准备。
9、固定资产及累计折旧
（1）固定资产原值: 截止至2001 年12 月31 日固定资产原值余额111,153,379.43元,其明细项目列示如下:
固定资产类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋建筑物 41,038,281.31 16,572,066.75 1,587,586.00 56,022,762.06
机器设备 14,850,798.78 2,358,030.61 0 17,208,829.39
电子设备 7,605,328.55 10,162,397.48 223,376.00 17,544,350.03
运输工具 12,774,330.00 9,002,907.95 1,399,800.00 20,377,437.95
合计 76,268,738.64 38,095,402.79 3,210,762.00 111,153,379.43
（2）固定资产累计折旧: 截止至2001 年12 月31 日固定资产累计折旧余额19,340,367.69 元,其明细项目列示如下:
固定资产类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋建筑物 2,677,074.08 1,202,694.67 271,399.00 3,608,369.75
机器设备 7,063,263.21 1,450,961.94 0 8,514,225.15
电子设备 2,889,652.41 1,264,795.24 159,863.60 3,994,584.05
运输工具 1,982,810.69 1,648,377.51 407,999.46 3,223,188.74
合计 14,612,800.39 5,566,829.36 839,262.06 19,340,367.69
固定资产净值 61,655,938.25 91,813,011.74
经检查未发现固定资产长期闲置不用、不可使用、遭受毁损、实质上不能给企业带来经济效益等情况，故不提取固定资产减值准备。
10、在建工程：截止至2001 年12 月31 日在建工程余额54,715,259.36 元,其明细项目列示如下:
工程项目 期初数 本期增加 本期减少
总装厂房 10,129,541.30 1,118,293.88 11,247,835.18
厂区道路 1,685,431.31 1,010,013.77 0
机加工材料库 1,324,844.07 1,151,123.70 2,475,967.77
检测调试中心 2,356,387.13 3,052,398.53 1,860,960.18
金属结构室 0 2,396,184.93 2,396,184.93
振动器室 0 253,671.84 253,671.84
起升机构实验室 0 275,322.56 0
泵送设备成品库 0 1,786,304.69 0
钢结构网架棚 0 830,341.18 0
数控中心 0 3,012,280.92 0
中联工业园 0 30,060,000.00 0
研发大楼 0 6,291,776.40 0
电力增容 0 1,664,445.37 0
万利新村中联小区 0 270,764.04 0
调试坪 0 1,028,367.76 0
计算中心装修 0 740,000.00 0
数控卧式铣镗床 0 659,400.00 0
TK6913 铣镗床 0 196,241.80 0
数控车床 0 225,600.00 0
立式加工中心 282,000.00 0
定梁龙门加工中心 0 800,000.00 0
其他 0 349,144.08 0
合计 15,496,203.81 57,453,675.45 18,234,619.90
工程项目 期末数 资金来源 进度
总装厂房 0 募集资金
厂区道路 2,695,445.08 募集资金 95%
机加工材料库 0 募集资金
检测调试中心 3,547,825.48 募集资金 90%
金属结构室 0 募集资金
振动器室 0 募集资金
起升机构实验室 275,322.56 募集资金 10%
泵送设备成品库 1,786,304.69 募集资金 50%
钢结构网架棚 830,341.18 募集资金 50%
数控中心 3,012,280.92 募集资金 10%
中联工业园 30,060,000.00 募集资金 5%
研发大楼 6,291,776.40 募集资金 60%
电力增容 1,664,445.37 募集资金 60%
万利新村中联小区 270,764.04
调试坪 1,028,367.76 募集资金
计算中心装修 740,000.00 募集资金
数控卧式铣镗床 659,400.00 募集资金
TK6913 铣镗床 196,241.80 募集资金
数控车床 225,600.00 募集资金
立式加工中心 282,000.00 募集资金
定梁龙门加工中心 800,000.00 募集资金
其他 349,144.08
合计 54,715,259.36 -
在建工程中不含有借款资本化利息。在建工程期末较期初增加较大，系募集资金项目进入前期准备阶段。
经检查未发现在建工程有长期停建并且在未来3 年内不会重新开工、技术和性能上落后和其他足以证明在建工程已经发生减值的情况存在，故不提取在建工程减值准备。
11、无形资产：截止至2001 年12 月31 日无形资产余额5,487,182.87元,其明细项目列示如下:
项目 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销
应用软件 242,618.00 210,268.93 11,000.00 24,995.14
CRM项目 1,575,909.00 0
土地使用权 3,875,000.00 3,792,500.04 0 77,499.96
合计 4,117,618.00 4,002,768.97 1,586,909.00 102,495.10
项目 期末数 剩余摊 取得方式
销时间
应用软件 196,273.79 87个月 股东投入
CRM项目 1,575,909.00
土地使用权 3,715,000.08 582个月 自购
合计 5,487,182.87
公司拥有土地使用权的土地位于长沙高新技术产业开发区内,目前区内土地价值已有所升值；公司开发的应用软件属于非专利技术，具有不可替代性；CRM项目为本公司委托西北工业大学开发的软件项目，12月底完成。经检查，未发现无形资产有市价下跌、已被新技术取代并且为公司创造经济利益的能力受重大不利影响的情况存在，故不提取无形资产减值准备。
12、长期待摊费：用截止至2001年12月31日长期待摊费用余额7,938,345.62元,其明细项目列示如下:
项目 原始金额 期初数 本期增加
房屋改造、维修 1,468,068.46 2,016,078.31 101,130.29
供电线路改造 3,121,067.48 3,248,090.75 1,200.00
广告费 1,460,000.00 0 1,460,000.00
车间改造 308,337.68
周边环境整理 705,393.19
金属结构室装修 2,396,184.93
合计 6,049,135.94 5,264,169.06 4,972,246.09
项目 本期减少 期末数 剩余摊销期
房屋改造、维修 551,817.40 1,565,391.20 21个月
供电线路改造 1,083,096.92 2,166,193.83 24个月
广告费 486,666.67 973,333.33 48个月
车间改造 21,409.63 286,928.05 20个月
周边环境整理 35,269.66 670,123.53 57个月
金属结构室装修 119,809.25 2,276,375.68 19个月
合计 2,298,069.53 7,938,345.62
13、应付账款：截止至2001年12月31日应付账款余额79,748,489.45元。
本项目无应付持有本公司5 以上股份股东的款项。
14、预收账款：截止至2001 年12 月31 日预收账款余额24,629,736.57 元。
本项目无应付持有本公司5 以上股份股东的款项。
15、应交税金：截止至2001 年12 月31 日应交税金余额17,392,573.46 元,其明细项目列示如下:
项目 期初数 期末数
应交增值税 7,873,140.33 16,591,052.62
应交营业税 71,853.86 73,590.72
应交城建税 1,166,380.35 551,663.11
应交企业所得税 995,068.31 130,256.34
应交个人所得税 1,013,572.45 46,010.67
合计 11,120,015.30 17,392,573.46
16、其他应交款：截止至2001 年12 月31 日其他应交款余额457,925.07 元,其明细项目列示如下:
项目 计缴标准 金额
教育费附加 应交增值税、营业税的5% 457,925.07
17、其他应付款：截止至2001 年12 月31 日其他应付款余额12,226,965.03 元。
本项目无应付持有本公司5%以上股份股东的款项。
18、股本截止至2001 年12 月31 日股本总额300,000,000.00 元,其股本结构列示如下:
本年度公司股份变动情况 数量单位：万股
本次 本次变动增减(+,-)
项目 变动前 配 送股 公积金转 发行新 小计
股 股 股
一、尚未上市流通股份
1、发起人股份 10000 0 2000 8000 0 10000
其中：
国家拥有股份 7475.25 0 1495.05 5980.20 0 7475.25
境内法人持有股份 2524.75 0 504.95 2019.80 0 2524.75
境外法人持有股份 0 0 0 0 0 0
其他 0 0 0 0 0 0
2、募集法人股 0 0 0 0 0 0
3、高管持股 0 0 0 0 0 0
4、优先股或其他 0 0 0 0 0 0
其中：转配股 0 0 0 0 0 0
尚未流通股份合计 10000 0 2000 8000 0 10000
二、已流通股份
境内上市的人民币普通股 5000 0 1000 4000 0 5000
已流通股份合计 5000 0 1000 4000 0 5000
三、股份总数 15000 0 3000 12000 0 15000
项目 本次
变动后
一、尚未上市流通股份
1、发起人股份 20000
其中：
国家拥有股份 14950.50
境内法人持有股份 5049.50
境外法人持有股份 0
其他 0
2、募集法人股 0
3、高管持股 0
4、优先股或其他 0
其中：转配股 0
尚未流通股份合计 20000
二、已流通股份
境内上市的人民币普通股 10000
已流通股份合计 10000
三、股份总数 30000
经股东大会决议于2001 年9 月30 日新增股本150,000,000.00 元,其中:资本公积转增120,000,000.00 元,未分配利润转增30,000,000.00 元,本次增加已经中喜会计师事务所有限责任公司验资(中喜验字2001 第093 号)。
19、资本公积：截止至2001 年12 月31 日资本公积余额491,796,156.46 元,其明细项目列示如下:
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 598,571,500.00 0 120,000,000.00 478,571,500.00
有效申购利息 26,276.23 0 0 26,276.23
国家免征所得税 13,198,380.23 0 0 13,198,380.23
合计 611,796,156.46 0 120,000,000.00 491,796,156.46
国家免征所得税为根据财政部、国家税务总局财税字（1994）001号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》，并经长沙市国税局长国税函（2000）273号批准，从1999年9月至2000年8月免征企业所得税一年。
根据董事会决议,经股东大会批准,于2001年9月以资本公积转增股本,每10 股转增8 股,资本公积减少120,000,000.00 元。
20、盈余公积：截止至2001 年12 月31 日盈余公积余额28,739,920.20 元。
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 8,636,606.24 10,523,340.56 0 19,159,946.80
法定公益金 4,318,303.12 5,261,670.28 0 9,579,973.40
任意盈余公积 0 0 0 0
合 计 12,954,909.36 15,785,010.84 0 28,739,920.20
21、未分配利润：截止至2001 年12 月31 日未分配利润余额54,359,547.77 元,其形成过程列示如下:
项目 本年发生数
净利润 105,233,405.66
加：年初未分配利润 32,411,152.95
减：提取法定盈余公积金 10,523,340.56
减：提取法定公益金 5,261,670.28
减：应付普通股股利 37,500,000.00
减：转作股本的普通股股利 30,000,000.00
未分配利润 54,359,547.77
根据董事会决议,经股东大会批准进行利润分配，于2001 年下半年进行送股派现，每10 股送2 股，并每10 股派现金0.50 元（含税）；2001 年度拟以期末总股本30,000 万股，为基数向全体股东实施每10 股派发现金1 元（含税）的利润分配预案，共送出现金3,000 万元，剩余利润将转入下一年度。该利润分配预案需经公司2001 年度股东大会批准后实施。
22、财务费用：2001 年财务费用-6,014,783.83 元, 其明细项目列示如下:
项目 本期发生数 上年发生数
利息支出 0 1,161,201.82
减：利息收入 6,220416.27 530,227.43
汇兑损失 52.64
减：汇兑收益 1,802.58
其他 205,579.80 26,093.47
合计 -6,014,783,83 655,265.28
23、支付的其他与经营活动有关的现金
2001 年支付的其他与经营活动有关的现金41,263,498.32 元，其中大额支出：
（1）支付差旅费5,023,374.53 元；
（2）支付招待费6,338,917.90 元；
（3）支付办公费4,375,254.49 元；
（4）支付广告费8,720,800.50 元；
（5）支付修理费3,073,468.87 元；
（6）付运输费3,146,990.51 元；
（7）支付租赁费4,818,934.60 元；
24、母公司2001 年12 月31 日会计报表主要项目注释
（1）应收账款：截止至2001 年12 月31 日应收账款余额183,005,925.97 元,其明细项目列示如下:
A.账龄分析
账龄分析 期初数
金额 比例(%) 坏账准备
一年以内 143,165,875.46 92.83 6,362,388.30
一至二年 7,691,352.90 4.99 769,135.29
二至三年 1,758,839.87 1.14 263,825.98
三至四年 738,459.34 0.48 258,460.77
四至五年 813,003.65 0.52 406,501.83
五年以上 54,116.00 0.04 54,116.00
合计 154,221,647.22 100 8,114,428.17
账龄分析 期末数
金额 比例(%) 坏账准备
一年以内 180,676,837.97 93.99 7,082,534.82
一至二年 7,309,635.17 3.80 730,963.52
二至三年 2,187,960.33 1.14 328,194.05
三至四年 1,060,774.26 0.55 371,270.99
四至五年 567,363.24 0.30 283,681.62
五年以上 429,364.05 0.22 429,364.05
合计 192,231,935.02 100 9,226,009.05
一年以内应收帐款含应收子公司-广东中联南方建设机械有限公司货款39,026,141.60 元,未计提坏帐准备金。
B.主要往来单位明细
单位名称 金额 发生时间 原因
中标实业公司 12,446,000.00 2001.12 货款
北京中建机科技发展有限公司 3,845,959.16 2001.11 货款
乌鲁木齐新中联建筑工程机械有限公司 3,434,481.54 2001.12 货款
中建一局六公司 2,175,574.00 2001.12 货款
中铁二局集团机电有限公司 1,542,400.00 2001.12 货款
合计 23,444,414.70
C.本项目内含应收持本公司5%以上股份的股东-中标实业公司2001 年泵车零配件款12,446,000.00 元。
（2）长期股权投资：截止至2001 年12 月31 日长期股权投资余额6,550,909.53元,其明细项目列示如下:
单位名称 被投资单位 本公司所 投资成本
的注册资本 持股权比例
广东中联南方建 1000万元 51% 5,100,000.00
设机械有限公司
北京中建恒基建 1200万元 16.67% 2,000,000.00
设投资有限公司
单位名称 本期权益 累计权益 减值
增减额 增减额 准备
广东中联南方建 -152,901.66 -549,090.47 0
设机械有限公司
北京中建恒基建 0 0 0
设投资有限公司
（3）主营业务收入：2001 年主营业务收入377,784,835.32 元, 其明细项目列示如下:
项目 2001年 2000年
混凝土机械 251,140,339.23 168,944,147.40
起重机械 99,266,986.55 52,120,322.46
电子产品 585,502.67 796,132.49
路面机械 26,792,006.87 9,604,854.72
合计 377,784,835.32 231,465,457.07
（4）主营业务成本：2001 年主营业务成本211,336,653.80 元, 其明细项目列示如下:
项目 2001年 2000年
混凝土机械 122,245,211.14 84,220,123.96
起重机械 69,262,481.46 38,114,477.12
电子产品 471,115.50 706,313.99
路面机械 19,357,845.70 7,464,137.06
合计 211,336,653.80 130,605,052.13
（5）投资收益：2001 年投资收益253,399.40 元, 其明细项目列示如下:
项目 2001年度 2000年度
长期股权投资 -152,901.66 320,327.98
人民币A股投资 406,301.05 0
合计 253,399.40 320,327.98
长期股权投资收益为本公司投资广东中联南方建设机械有限公司，按权益法核算所得经董事会批准,公司于年初投资人民币A股本金2000万元,取得收益406,301.05元,并于2001年8 月份收回投资。
六、关联方关系及其交易
一、关联方关系
1、存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系
建设部长沙建设 长沙市岳麓 建设机械研究
机械研究院 区银盆岭 开发生产销售 母公司
广东中联南方建 广州市天河 销售建筑工程 子公司
设机械有限公司 北路233 号 机械
企业名称 经济性质 法定代表人
或类型
建设部长沙建设
机械研究院 国有 詹纯新
广东中联南方建
设机械有限公司 有限责任 詹纯新
2、存在控制关系的关联方的注册资本及变化
企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
建设部长沙建设 180,000,000.00 0 0 180,000,000.00
机械研究院
广东中联南方建 10,000,000.00 0 0 10,000,000.00
设机械有限公司
3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及变化（单位：万元）
企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
金额 比例% 金额 金额 金额 比例%
建设部长沙建设 7450.50 49.835 7450.50 0 14950.50 49.835
机械研究院
广东中联南方建 510.00 51 0 0 510.00 51
设机械有限公司
4、不存在控制关系的关联方
企业名称 与本公司关系 期初持股比例 期末持股比例
中标实业有限公司 发起人 15.8386% 15.8386%
（二）、关联方交易事项
1、关联方交易的定价标准
本公司与关联方的交易均按照公平的市场价格，并签订有关合同进行交易。
2、租赁及接受劳务
关联方单位 交易内容 2001年度 2000年度
建机院 租赁及劳务 3,258,989.36 2,428,915.75
租赁及劳务是本公司租赁建设部长沙建设机械研究院的房屋及车辆费用，以及向本公司提供的各项劳务。
3、销售货物及租赁
关联方单位 交易内容 2001年度 2000年度
中标实业公司 房屋租赁 367,206.40 367,206.40
中标实业公司 产品零配件 29,676,000.00 0
合计 30,043,206.40 367,206.40
房屋租赁是中标实业公司向本公司租赁房屋。
产品零配件是本公司向中标实业公司提供混凝土输送泵车泵送部分。
4、关联方应收应付款项余额
项目 2001年12月31日 2000年12月31日
建机院:
其中:预付账款 0 249,732.00
中标实业公司
其中:应收帐款 12,446,000.00 0
应收帐款为应收中标实业公司2001 年产品零配件款。
5、其他事项
（1）本公司与母公司建设部长沙建设机械研究院（以下简称建机院）签订《综合服务协议》，由建机院向本公司提供安全保卫、医疗保健、卫生清扫、园林绿化、生产、生活、二次供水、电路系统管理及维护等公用事业服务，2001 年度本公司应支付1,843,000.00 元。
（2）本公司与建机院签订了《技术合作协议》双方约定建机院以有偿方式接受与股份公司生产相关的技术研究与开发委托，建机院并且承诺对其自行开发的技术成果优先转让给股份公司。
（3）本公司与建机院签订了《房屋租赁协议》，约定股份公司向建机院租赁使用2476.275 平方米办公用房，租金为每平方米每年130 元，每年共计902,257.35 元，租期5 年；股份公司向建机院租赁使用职工公寓,每年共计249,732.00 元。
（4）本公司与建机院签订了《车辆租赁协议约定》，股份公司向建机院租赁使用机动车辆，租期1年租金为每月2.2 万元。
（5）本公司与中标公司签订了《房屋租赁协议》，约定中标公司租赁使用3586 平方米生产用房，租金为每平方米每年102.4 元，每年共计367,206.40 元，租期5 年。
（6）2001 年9 月本公司与长沙高新技术产业开发区中标实业公司签定了《关于混凝土输送泵车泵送部分部件委托加工和整车全权委托独家经销、售后服务协议》，双方达成协议，混凝土输送泵车泵送部分由本公司生产，并负责整车的销售和售后的维修服务，交易价格按市场价格确定。
（7）2001 年度支付给关键管理人员的报酬总额为129 万元，2000 年度支付给关键管理人员的报酬总额为人民币88.5 万元。
七、承诺事项及资产负债表日后事项中的非调整事项
2001 年9 月公司临时股东大会决议，拟投资2 亿元分别在北京和上海与当地合适的合作伙伴合资设立建筑设备租赁有限公司，其中北京投资1.35 亿元，上海投资6500 万元；截止报告日合作伙伴合已经确定，上述两笔资金已经汇出，公司设立正在进行中。
八、或有事项
截止报告日本公司无重大需披露的或有事项。
九、其它重要事项
截止报告日本公司无重大需披露的其它重要事项。
长沙中联重工科技发展股份有限公司
二零零二年一月二十六日
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